原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例
文件名称：法律、合规、风险、内控一体化生效日期：2022-02-21
文件编号：页数1/15生效版本：A0
文件制修订记录
NO制/修订日期修订编号制/修订内容版本页次
12022-02-21-新制订A0
核准审核制订
一、背景
ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例
文件名称：法律、合规、风险、内控一体化生效日期：2022-02-21
文件编号：页数2/15生效版本：A0
为促进国有经济持续健康发展，防范企业风险，国务院国资委及北京市国资委对国有
企业建立健全法治体系、合规管理体系、全面风险管理体系以及内部控制体系均提出了明
确要求。按照市国资委的管理要求，2007年8月起，京城机电制定《法律事务管理制度》，
成立法律事务中心，逐步建立法律风险防范体系；2013年，京城机电启动内控体系建设工
作，并于2015年完成内控体系建设；2017年9月，京城机电制定《经营风险防控体系建
设方案（试行）》以及《风险信息库》，初步建立经营风险防范体系；2018年2月起，北
京市国资委陆续开展研讨会、组织宣传培训并下发《市管企业合规管理工作实施方案》，
京城机电启动合规管理体系建设。
上述法律、合规、风险、内控管理工作，由于启动时间不同，监督实施主体不同，京
城机电按照上级要求逐步推进，四大体系建设先后分别由三个部门负责，法律合规工作由
法律事务部门负责，风险管理由运营管理部门负责，内控建设由财务部门负责。相应地，
京城机电对所属下级单位的法律、合规、风险、内控管理，也由不同部门分别开展。工作
推进过程中，存在职能交叉、工作重复、合力不足、效率不高、效果不显著等一系列问题。
如何构建既满足国资监管要求，又符合公司实际、有效运行的风险管理体系，并能够适应
市场竞争新形势，深入推进国企改革转型升级，成为京城机电亟需解决的课题。
为解决上述问题，京城机电成立了专项课题工作组，通过走访调研内外部企业，对公
司高管及管理岗位人员进行访谈，组织外部风险管理专家论证，梳理法律、合规、风险、
内控的内涵、管理流程、体系、区别与联系等，经过大量工作，专项课题工作组研究发现，
四项职能不是对立的，而是协调统一的，可以进行有机融合。只要对法律事务管理、合规
管理、风险管理、内部控制有关组织机构、工作目标、工作内容以及工作流程等进行有机
整合，建立一体化管理平台，并有效实施，就能构建平台统一、信息共享、流程整合、功
能强化、协调运转的法律、合规、风险、内控一体化管理体系（简称“风险一体化管理体
ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例
文件名称：法律、合规、风险、内控一体化生效日期：2022-02-21
文件编号：页数3/15生效版本：A0
系”）。在改革转型、攻坚克难的大背景下，构建与实施风险一体化管理体系显得尤为迫
切：
图1风险一体化管理内涵图
（一）管理成本降低、提高效率的需要
京城机电风险管理职能分散，为“多头”管理模式，即法律、合规管理职能在法律事
务中心，风险管理职能在战略运营部，而内部控制建设职能在计划财
文档评论（0）