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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识通关题库(附答案)

单选题（共40题）

1、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。

A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人

B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人

C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人

D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人

【答案】B

2、私募股权投资属于（）。

A.长期投资

B.短期投资

C.中期投资

D.中长期投资

【答案】A

3、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是

（）。

A.基金管理人最近三年的投资业绩说明

B.基金估值政策、程序和定价模式

C.基金的投资信息

D.基金合同的主要条款

【答案】A

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4、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向

投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A.《合伙企业法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】D

5、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正

确的是（）

A.公司依法设立且存续满一年

B.公司治理机制健全,合法规范经营

C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元

D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情

形

【答案】B

6、公司型基金设立的第一步是（）。

A.申请设立登记

B.名称预先核准

C.领取营业执照

D.基金备案

【答案】B

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7、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。

A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在

风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力

B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视

投资企业高层人员频繁变动

C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相

关问题

D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企

业公司战略和业务发展定位

【答案】D

8、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现

（）。

A.专业化运营

B.内部牵制

C.业务流程的控制

D.授权流程管理

【答案】C

9、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人

（）的一系列活动。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ