采购合规与风险合约.pptx

采购合规与风险合约汇报人：XX2024-01-05

采购合规概述供应商选择与评估采购合同管理采购审计与监管采购风险识别与评估风险应对策略与措施合规培训与文化建设

采购合规概述01

合规是指企业在经营活动中，遵守适用的法律法规、行业准则、商业道德和内部规章制度，防范和化解经营风险，确保企业稳健发展的行为。合规的定义随着全球化和市场竞争的加剧，企业面临的法律、监管和道德风险不断增加。采购作为企业运营的重要环节，涉及资金流、物流和信息流等多个方面，一旦出现违规问题，不仅可能导致企业经济损失，还可能损害企业声誉和信誉，甚至引发法律诉讼。因此，加强采购合规管理对于保障企业稳健发展具有重要意义。合规的重要性合规的定义与重要性

采购合规的目标确保采购活动遵守适用的法律法规和内部规章制度；防范和化解采购过程中的各种风险；采购合规的目标与原则

促进采购活动的公平、公正和透明；提高采购效率和效益。采购合规的原则采购合规的目标与原则

采购活动必须遵守国家法律法规和内部规章制度；合法性原则采购过程应公开、公平、公正，避免出现歧视和不公平现象；公平性原则采购信息应及时、准确、完整地公开，接受监督；透明性原则鼓励充分竞争，确保采购结果的质量和效益。竞争性原则采购合规的目标与原则

供应商可能存在欺诈、腐败、违反法律法规等行为，导致企业面临经济损失和法律风险。供应商风险供应商可能无法按时交货，导致企业生产或运营计划被打乱。交货期风险合同条款可能存在模糊不清、权利义务不明确等问题，导致合同履行过程中出现争议和纠纷。合同风险市场价格波动可能导致采购成本增加或降低，影响企业盈利能力和市场竞争力。价格风险供应商提供的产品或服务可能存在质量问题，导致企业生产或运营受到影响。质量风险0201030405常见的采购合规风险

供应商选择与评估02

包括价格、质量、交货期、服务、技术能力和财务状况等。选择标准需求分析、市场调研、初步筛选、详细评估、谈判和签订合同。流程供应商选择标准与流程

评估方法包括定性和定量评估，如问卷调查、访谈、专家评审和数据分析等。评估指标包括质量合格率、交货准时率、服务满意度、成本节约率和创新能力等。供应商评估方法与指标

包括企业资质、经营许可、质量管理体系、环境管理体系、社会责任和合规历史等。包括文件审查、现场审核和第三方认证等。供应商合规性审查审查方式审查内容

采购合同管理03

采购合同类型根据采购方式、采购对象及采购目的的不同，采购合同可分为买卖合同、承揽合同、租赁合同、融资租赁合同等。采购合同要素包括合同主体、标的物、数量、质量、价格、履行期限、地点和方式、违约责任等。采购合同类型与要素

在合同履行过程中，双方应严格遵守国家法律法规和政策规定，确保合同的合法性和有效性。遵守法律法规履行通知义务保密义务在合同履行过程中，双方应及时通知对方与合同有关的重要事项，确保信息的及时传递和沟通。对于涉及商业秘密或技术秘密的合同内容，双方应履行保密义务，不得向第三方泄露相关信息。030201合同履行过程中的合规要求

合同变更在合同履行过程中，如需对合同内容进行变更，双方应协商一致并签订书面协议，明确变更内容和生效时间。合同解除在合同履行过程中，如出现不可抗力或对方严重违约等情形，双方可根据合同约定或法律规定解除合同。解除合同应遵循一定的程序和条件，确保解除行为的合法性和有效性。争议解决在合同履行过程中发生争议时，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可根据合同约定选择仲裁或诉讼等方式解决争议。在选择仲裁或诉讼时，应注意选择适当的仲裁机构或法院，并遵守相应的程序和法律规定。合同变更与解除的合规处理

采购审计与监管04

03识别潜在风险发现采购过程中的潜在风险和问题，提出改进建议，防止损失。01评估采购活动的合规性确保采购活动遵循相关法律法规和企业内部政策，减少违规风险。02审查采购流程的有效性检查采购流程是否高效、透明，并评估其对企业目标的支持程度。采购审计的目的与范围

审计计划制定明确审计目标、范围、时间和资源安排。数据收集与分析收集相关采购数据，运用统计分析等方法，评估采购活动的合规性和效率。现场调查与访谈对关键人员进行访谈，了解采购活动的实际情况和潜在问题。审计报告编制整理审计结果，编写审计报告，提出改进建议。采购审计的流程与方法

企业应制定完善的采购管理制度，明确采购流程、权限和责任。建立健全的采购制度确保采购活动遵循公平竞争原则，防止利益输送和腐败行为。保证采购活动的公平、公正和透明建立供应商评估和选择机制，确保供应商具备合法资质和良好信誉。加强供应商管理企业应建立内部监督机制，对采购活动进行定期检查和评估，并对违规行为进行问责处理。强化内部监督与问责监管部门对采购合规的要求

采购风险识别与评估05

采购风险的类型与来源市场风险物流风险包括市场需