2024年证券从业-证券合规历年高频考点试卷专家荟萃含答案.docx

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2024年证券从业-证券合规历年高频考点试卷专家荟萃含答案

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第1卷

一.参考题库(共25题)

1.证券投资顾问可以代客户作出投资决策。

2.证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。

3.根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。

A、价格

B、获得批文

C、获得批文时间

D、利率

4.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务

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