2024年基金从业资格证题库及参考答案一套.docx

2024年基金从业资格证题库

第一部分单选题(800题)

1、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.以上说法都对

【答案】：D

2、在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则（）。

A.征收增值税

B.不征收增值税

C.征收个人所得税

D.不征收营业税

【答案】：A

3、（2016年真题）下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者

【答案】：B

4、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。

A.回购交易

B.套利交易

C.赎回交易

D.差别交易

【答案】：B

5、（2017年真题）基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（）。

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则

【答案】：B

6、股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：D

7、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】：C

8、（2017年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。

A.语言和行为举止文明礼貌

B.稳重大方

C.热情诚恳

D.统一着装

【答案】：D

9、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）

A.跟踪协议条款执行情况

B.参与被投资企业的公司治理

C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查

D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

【答案】：C

10、公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作为专业的财务顾问经营与管理基金资产。

A.基金托管公司

B.证券经纪人

C.基金管理公司

D.投资机构

【答案】：C

11、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。

A.实物交收原则

B.净额清算原则

C.共同对手方制度

D.货银对付原则

【答案】：A

12、流通在市场上的中央银行票据以（）的央票为主。

A.６个月以上

B.６个月以下

C.1年期以上

D.1年期以下

【答案】：D

13、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。

A.最少24个小时

B.最多24个小时

C.最多72个小时

D.最少72个小时

【答案】：A

14、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

【答案】：C

15、标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。

A.分散，大

B.分散，小

C.集中，大

D.集中，小

【答案】：A

16、詹森α与特雷诺指标—样，假定投资组合充分分散化，即投资组合的风险仅为（），用β系数衡量。

A.全部风险

B.不可控制风险

C.系统性风险

D.股票市场风险

【答案】：C

17、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。

A.监事会

B.股东会和监事会

C.董事会和监事会

D.董事会和股东会

【答案】：D

18、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为（）

A.预测基金的证券投资业绩

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣传基金

【答案】：D

19、（2017年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。

A.经营风险控制情况

B.收入

C.净利润

D.网点建设

【答案】：A

20、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育

B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件

C.从业人员学习中国证券投资基金