7.1.3证券欺诈行为.pptVIP

sharableRevolutionisthemostdifficultpart.证券投资实务精品在线开放课程广州番禺职业技术学院*证券投资实务项目七自律和监管7.1.3证券欺诈行为主讲人王强知识点证券欺诈的形式；证券欺诈的成因；证券欺诈的防范对策。学习目标掌握证券法规对证券欺诈行为的有关规定，在案例中学习并运用证券法规，培育法制和自律意识。证券欺诈的形式一证券欺诈的成因二证券欺诈的防范对策三一、证券欺诈的形式证券欺诈的形式操纵市场内幕交易虚假陈述欺诈客户地下信用交易二、证券欺诈的成因虚拟经济系统是证券欺诈行为发生的客观基础资源优势滥用,缺乏制衡机制是发生证券欺诈的现实原因证券欺诈的成因所谓的资源优势滥用是指社会资源分配关系中处于优势地位的人,在履行职务的过程中,滥用拥有的资源优势而危害社会并牟取私利的犯罪行为。这里的资源是指权力和财富的社会资源。我国证券欺诈缺乏制衡机制的表现监管证券欺诈行为的治法力度不足。受害人的广泛性和不确定性导致受害人抗制缺位。舆论监督乏力。证券欺诈较小的悖德性和“高收益低风险”使行为人自律内在制衡乏力。我国制衡机制缺乏的原因分析我国法律制度中制衡机制缺乏的历史原因。证券欺诈行为本身具有弱化现阶段制衡机制的特点。人们传统观念中对资源优势滥用认识