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XX银行信息系统投产管理规程

第一章总则

第一条为规范本行信息系统投产工作，有效防范和化解信

息科技风险，明确部门及人员工作职责，根据XXX《商业银

行信息科技风险管理指引》及本行有关规章制度，特制定本规

程。

第二条本规程所称信息系统投产，系指：

（一）我行自行或外包开发的系统

（二）为解决现有系统存在的问题

（三）因业务需求发生变更而进行的系统新建或调整，经

测试并通过评审，具备上线生产条件，从开发、测试环境迁移

至生产运行环境并投产使用的整个过程。

第三条信息系统投产涉及信息科技部项目及需求管理室、

软件开发一室、软件开发二室和数据中心、系统主管部门及相

关业务部门、信息科技风险管理部门。

第四条信息科技部是信息系统投产的主要牵头部门，负责

信息系统投产工作的发起和过程控制工作。

（一）项目及需求管理室负责对系统架构的落实情况进行

审核，并组织对信息系统投产方案进行评估和审核。

（二）软件开辟一室和软件开辟二室负责准备信息体系投

产方案、投产的程序及体系参数、投产操纵文档、体系维护文

档、应急处置手册等，并全程介入投产过程。

（三）数据中心负责组织投产评审会，负责对信息系统投

产的完备性检查并具体操作执行，以及投产执行过程中的应急

处置及投产后的运行维护工作。

（四）系统主管部门负责信息系统投产前的业务环境准备、

系统投产后的验证测试，以及投产后的运行情况跟踪、信息反

馈工作，在发现系统运行出现应急事件后，负责组织业务应急

处置工作。

（五）信息科技风险管理部门负责督促、检查信息系统投

产是否严格按照本规程规定执行，定期收集系统投产情况，进

行风险评估，就控制投产风险提出意见，并针对重点项目出具

项目投产风险评估报告。

第五条根据本行实际情况，信息系统投产及版本变更分为

项目软件投产、月度版本投产、临时或紧急版本投产和外包托

管系统版本投产四种情况：

（一）项目软件投产，系指按本行项目管理流程立项，所

建立的新体系投产的过程。

（二）月度版本投产，系指根据体系优化、性能提升、一

般性纠错需求，按照次/月的频度对体系程序文件进行更新的

例行版本投产，月度版本投产日由信息科技部根据当月具体情

况确定。

其中，管理类和数据类系统非关联性内容的投产可根据业

务部门的要求和开发进度情况适当简化投产流程、增加投产次

数。

（三）临时或紧急版本投产，系指根据业务部门的紧急需

要，或因发现已投产程序出现重大错误需立即纠正，所进行的

临时或紧急版本投产。

（四）外包托管体系版本投产，原则上合并入月度版本投

产计划中，合并进行投产审批流程、投产准备流程。对于影响

较大的体系投产，需要单独进行投产，单独审批。

第六条信息系统大型项目投产需成立相应的投产领导小组，

按实际情况由相关部门负责人及主管行领导组成。

第七条投产过程由技术支持人员、投产实施人员、业务支

持人员共同完成。技术支持人员由系统开发人员（含开发商）

组成，投产实施人员由数据中心运维人员组成，业务支持人员

由总行相关业务主管部门和参与绿灯测试的分行相关人员组成。

第八条信息体系的投产日期在投产评审会议上进行确认。

第九条为了坚持体系稳定运行，体系的投产操纵应避开业

务高峰和敏感时段，原则上安排在营业网点日终签退后进行。

第十条重要信息体系在投产前应按照监管部门的请求及时

上报监管部门，在投产过程中或投产后，假如出现题目，应形

成投产情况报告上报监管部门。

第十一条在国家重大活动期间，为保障我行体系的持续稳

定运行，需要恰当调整体系投产时间。

第十二条各相关部门要严厉遵循本办法所明确的处理流程，

保证体系运行，防范信息体系投产大概产生的科技风险。

第二章审批流程

第十三条项目软件投产、月度版本投产，必须经投产评审

会议评审后执行，严禁任何未经授权的体系投产操纵。

第十四条投产评审会议由XXX组织，投产内容涉及到的

业务系统主管部门负责人或委托人须到会并参与评审，商议相

关投产事宜。

第十五条对于业务支持类的紧急版本投产，由系统主管部