2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附参考答案（完整版）.docxVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(1000题)

1、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（）天进行基金资产净值公告。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：D

2、(2016年)基金监管的目标通常不包括（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：C

3、(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。

A.份额登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.销售支付机构

【答案】：C

4、（2021年真题）只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

【答案】：C

5、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（）。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.混合基金

D.封闭式基金

【答案】：D

6、（2020年真题）拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。

A.中国银保监会派出机构

B.国家市场监督管理总局派出机构

C.中国证券投资基金业协会派出机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：D

7、(2016年)（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体系

C.基金监管的原则

D.基金监管的内容

【答案】：A

8、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

9、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

10、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（）。

A.基金的历史规模和持仓比例

B.基金成立以来有无违规行为发生

C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

D.基金的未来业绩展望

【答案】：D

11、关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。

A.开放式基金可以进行申购赎回

B.开放式基金的基金份额不固定

C.封闭式基金不能进行交易

D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

【答案】：C

12、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

13、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.保险公司

B.信托公司

C.证券公司

D.投资咨询公司

【答案】：C

14、基金销售人员基金行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。

A.稳重大方

B.热情诚恳

C.统一着装

D.语言和行为举止文明礼貌

【答案】：C

15、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。

A.份额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

【答案】：A

16、（）是ETF最大的特色之一，使ETF省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。

A.被动操作

B.指数型基金

C.实物申购、赎回机制

D.一级市场与二级市场并存的交易制度

【答案】：C

17、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

A.电话服务中心

B.自动传真

C.电子信箱

D.互联网

【答案】：D

18、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.监控中心

【答案】：C

19、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。

A.净资本

B.基金手续费

C.交易佣金

D.风险准备金

【答案】：D

20、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A

21、以下属于专业投资者的是（）。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D