2024年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题.pdfVIP

2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练

习题

2022年的证券从业资格考试即将在11月进行第二轮考试，各位

考生还有两个半月左右的时间来进行复习和备考，大家在复习备考的

过程中有没有试过针对复习的内容进行针对性的做题训练呢？小编为

大家整列了2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备

练习题，快来看看吧！

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资

产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。

A.全体股东所持有表决权的三分之二通过

B.全体股东所持有表决权的二分之一通过

C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过

D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

参考答案：C

参考解析：本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购

买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股

东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。

证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

B.基金发起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

参考答案：A

参考解析：证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、

基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所

不得从事（）等与其职责无关的业务。

Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资

Ⅲ.设计合约，安排合约上市

Ⅳ.非自用不动产投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国

务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信

托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D.向客户保证最低的投资收益

参考答案：A

参考解析：证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公

司设立的集合资产管理计划。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起

（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管

理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：B

参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解

聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督

管理机构。

证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法

和研究结论的专业性和审慎性

Ⅰ.信息处理

Ⅱ.分析逻辑

Ⅲ.研究结论

Ⅳ.销售预测

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等

内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B

选项。

参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或

者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子

公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。

A.研究助理

B.证券研究员

C.证券分析师

D.投资顾问

参考答案：A

参考解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的

研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨

询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研