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2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练
习题
2022年的证券从业资格考试即将在11月进行第二轮考试,各位
考生还有两个半月左右的时间来进行复习和备考,大家在复习备考的
过程中有没有试过针对复习的内容进行针对性的做题训练呢?小编为
大家整列了2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备
练习题,快来看看吧!
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资
产总额30%的,应当由股东大会决议,并经()。
A.全体股东所持有表决权的三分之二通过
B.全体股东所持有表决权的二分之一通过
C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
参考答案:C
参考解析:本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购
买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股
东大会决议,并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。
证券投资基金运作中的三个主要当事人是指()。
A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B.基金发起人、基金管理人和基金托管人
C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人
D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人
参考答案:A
参考解析:证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、
基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所
不得从事()等与其职责无关的业务。
Ⅰ.信托投资
Ⅱ.股票投资
Ⅲ.设计合约,安排合约上市
Ⅳ.非自用不动产投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
参考解析:期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国
务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信
托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
证券公司从事资产管理业务,可以()。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
D.向客户保证最低的投资收益
参考答案:A
参考解析:证券公司从事资产管理业务,可以自有资金参与本公
司设立的集合资产管理计划。
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起
()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管
理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案:B
参考解析:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解
聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督
管理机构。
证券研究报告质量审核应当涵盖()等内容,重点关注研究方法
和研究结论的专业性和审慎性
Ⅰ.信息处理
Ⅱ.分析逻辑
Ⅲ.研究结论
Ⅳ.销售预测
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:B
参考解析:质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等
内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B
选项。
参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或
者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资部门或研究子
公司同意,可以用()等名义在证券研究报告中列示。
A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问
参考答案:A
参考解析:参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的
研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨
询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研
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