2024年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4【3】 .pdfVIP

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4

【3】

二、组合选择题

1、下列属于1981年后我国发行的国债品种的是()

Ⅰ记账式国债

Ⅱ凭证式国债

Ⅲ储蓄式国债(电子式)

Ⅳ人民胜利折实公债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()

Ⅰ保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

Ⅱ保护原普通股东的利益和持股价值

Ⅲ确保公司股份能有足额认购

Ⅳ增加公司的募集资金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以

()

Ⅰ暂停上市交易

Ⅱ终止上市交易

Ⅲ终止场外交易

Ⅳ终止股份转让

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，

可以暂停上市或终止上市。

4、除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()

Ⅰ基金交易费

Ⅱ基金运作费

Ⅲ基金托管费

Ⅳ基金销售服务费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基

金所支付的费用主要有以下几个方面：①基金管理费;②基金托管费;③

基金交易费;④基金运作费;⑤基金销售服务费。

5、以下有关证券投资基金的说法，正确的有()

Ⅰ有封闭式和开放式两类投资基金

Ⅱ封闭式基金可以在二级市场上交易

Ⅲ开放式基金必须对基金资产净值进行估值

Ⅳ开放式基金的买卖与股票、债券相同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金财务报告

Ⅲ基金招募说明书

Ⅳ基金年度报告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文

件。

7、符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事

境外证券投资。

Ⅰ商业银行

Ⅱ保险公司

Ⅲ基金公司

Ⅳ证券公司

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()

Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤

销

Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不得撤销委托

Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑

终端办理撤单

Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资

金或证券解冻

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经

纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻

通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客

户。

9、证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的

()

Ⅰ筹集

Ⅱ管理

Ⅲ使用

Ⅳ监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规筹集、管理

资金，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受证监会等