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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
【3】
二、组合选择题
1、下列属于1981年后我国发行的国债品种的是()
Ⅰ记账式国债
Ⅱ凭证式国债
Ⅲ储蓄式国债(电子式)
Ⅳ人民胜利折实公债
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
2、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()
Ⅰ保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
Ⅱ保护原普通股东的利益和持股价值
Ⅲ确保公司股份能有足额认购
Ⅳ增加公司的募集资金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
3、股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以
()
Ⅰ暂停上市交易
Ⅱ终止上市交易
Ⅲ终止场外交易
Ⅳ终止股份转让
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,
可以暂停上市或终止上市。
4、除了基金管理费之外,证券投资基金所支付的费用还包括()
Ⅰ基金交易费
Ⅱ基金运作费
Ⅲ基金托管费
Ⅳ基金销售服务费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基
金所支付的费用主要有以下几个方面:①基金管理费;②基金托管费;③
基金交易费;④基金运作费;⑤基金销售服务费。
5、以下有关证券投资基金的说法,正确的有()
Ⅰ有封闭式和开放式两类投资基金
Ⅱ封闭式基金可以在二级市场上交易
Ⅲ开放式基金必须对基金资产净值进行估值
Ⅳ开放式基金的买卖与股票、债券相同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
6、在我国,基金设立的两个重要法律文件包括()
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金财务报告
Ⅲ基金招募说明书
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:D
解析:基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文
件。
7、符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII),从事
境外证券投资。
Ⅰ商业银行
Ⅱ保险公司
Ⅲ基金公司
Ⅳ证券公司
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列关于委托指令撤销的说法,错误的有()
Ⅰ证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤
销
Ⅱ在委托未成交前,客户有权变更委托,但不得撤销委托
Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下,客户可直接通过电脑
终端办理撤单
Ⅳ对客户撤销的委托,证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资
金或证券解冻
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:C
解析:在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经
纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻
通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知客
户。
9、证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的
()
Ⅰ筹集
Ⅱ管理
Ⅲ使用
Ⅳ监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规筹集、管理
资金,按照安全、稳健的原则运用基金资产,并接受证监会等
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