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管理评估与内部评审记录

改进措施

编号：IPJL830-01-01

序号

不合格项

纠正或者改进实施部门

纠正或者改进情况

责任人

备注

1

研发成果原始记录保存不全

研发部

规范研发记录的归档工作，派专职人员负

责

2

发明专利授权量偏低

研发部知识产权部

及时跟踪发明专利中请的进度，加大相关专利检索力度，评估是否具有发明授权的可能性。

倪建红

沈庆松

实施负责人：吕国芬2022年9月28日

监督检查负责人：沈永福2022年9月28日

2022年度管理评估计划

编号：GD-02-07

评审目的:

评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。

出席评审部门、人员：

领导层：沈永福

生产部----黄志红；营销部----吕建芬；办公室----吕国芬；

财务部—张海平；米购部—庄丽；研发部一沈庆松；品质都—沈志妹；

知识产权委员会：倪建红

评审内容：

方针、目标是否符合公司的实际情况；

机构设置合理性，是否符合公司的发展需求；

知识产权规章制度是否有效执行；

生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。需要改进的事项。

评审准备工作要求：

环绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2022年9月16日之前送交各部门负责人，9月26日之前汇总整理报知识产权部。

评审时间安排：

2022年9月18日上午

编制：屠聃审核:批准:日期:

编制：屠聃

审核:

批准:

日期:

2022年度管理评审报告

评审地点

大会议室

评审主持人

沈永福

评审时间

2022年9月18日

参加评审人数

10

评审重点：

方针、目标适宜性；

机构设置合理性；

各项规章制度是否完善；

研究、开辟活动相关记录；

知识产权规章制度是否有效执行。

生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位

提供评审的资料：

知识产权主管任命文件；

知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件

管理工作手册；

内部控制制度；

运行过程中形成的记录表单等。

评审结论：

经评审：

知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理；各项规章制度比较完善，公司员工大部份都能自觉执4亍知识产权规章制度；

存在的问题：

1、由于公司人员的变动，发现部份档案记录流失，档案资料不全。

2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。

改进措施：

开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档整理，对于部份流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。

评审组织者：倪建红 2022年9月18日

评审

成员

姓名

职务职称

所在部门

姓名

职务职称

所在部门

沈永福

总经理

总经理室

张海平

部长

财务部

沈庆松

研发课长

研发部

庄丽

部长

物控部

黄志红

创造部长

生产部

倪建红

知识产权委员会

吕建芬

营销部长

市场部

沈志妹

部长

品质部部

吕国芬

总经办经理

办公室

一评价目的

分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查《知识产权管理手册》运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。

二评价范围

知识产权管理体系所包含的各个方面；公司与知识产权管理相关的部门。

三评价依据

1、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》；

2、“贯标”验收评分标准；

3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。

4、相关法律法规和政策文件

四评价成员

审核组长：沈永福

内审员：倪建红

评价时间

评价安排

2022年8月20日

2022年8月22日

2022年8月24日

2022年8月26日

检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。

检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。

检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行操纵情况。

检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程控制等。

要求

审核方法

审核记录

不符合编号

总体要求

1方针、目标

2、是否及时向公司全体职工宣贯

查阅管理手册、查阅公司发布的相关文件

1、方针符合国家法律法规有关知识产权的规定符合行业发展方向和企业发展总方针；并且能为目标的制定提供框架；

2、经总经理批准发布实施，通过发文及会议的形式向全体员工宣贯。

3、制定了中长期的发展目标。

是否向总经理汇报知识产权管理有关事项

问询

就知识产权的重大事项，知识产权主管应及时向总经理汇报。

机构与职责

公司是否设有知识产权管理机构以及对各级各类人员的职责是否有规定

查阅有关文件

1、知识产权主管任命书；

2、知识产权管理体系组织机构图；

3、知识产权管理体系职能分配表；

4、公司文件；

文件要求

1、应有明确的知识产权归属、职务发明和非