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企业风险管理的流程和步骤有哪些
汇报人：XX
2024-01-15
目录
contents
风险识别与评估
风险应对策略制定
内部控制体系建设与完善
合规管理与法律风险防范
信息系统安全保障措施部署
持续改进与监督检查机制设计
风险识别与评估
01
通常包括风险发生的可能性、影响程度、持续时间等因素。
评估标准
收集相关信息、确定评估标准、选择评估方法、实施评估、形成评估报告。
评估流程
风险等级
通常划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。
划分意义
有助于企业针对不同等级的风险采取相应的管理措施，提高风险管理效率。例如，对高风险项目加强监控和预警，对中等风险项目采取适当的控制措施，对低风险项目保持关注并定期检查。
风险应对策略制定
02
通过避免从事可能产生风险的活动来预防风险，例如不投资高风险项目。
在风险事件发生前采取控制措施，以降低风险发生的概率或减轻其影响，例如加强内部管理和监督。
风险控制
风险规避
风险分散
通过多元化投资或经营来分散风险，降低单一风险事件对企业的影响。
风险对冲
采取相反的交易或投资策略来抵消潜在的风险损失。
针对可能发生的重大风险事件，制定详细的应急预案和应对措施，以便在风险事件发生时迅速响应。
应急预案
提前准备必要的应急资源，如资金、物资、人员等，以确保在风险事件发生时能够及时有效地进行应对。
资源准备
内部控制体系建设与完善
03
全面性原则
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
制衡性原则
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
成本效益原则
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
合法性原则
企业内部控制应当符合国家有关法律法规和监管要求，确保企业合法合规经营。
重要性原则
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
适应性原则
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
01
02
03
04
05
06
业务流程调研
流程分析
流程优化
实施与监控
了解企业现有的业务流程、制度、人员配置等情况，梳理现存的问题和风险点。
针对分析结果，提出优化和改进建议，包括调整流程结构、完善制度、优化人员配置等。
对调研结果进行深入分析，识别关键业务流程和关键控制点，评估现有控制措施的有效性。
将优化方案落实到具体的操作中，建立监控机制，持续跟踪和改进优化效果。
评价指标选取
根据企业的行业特点、经营规模、管理需求等，选取适当的评价指标，如财务报告准确性、资产安全完整性、经营效率效果等。
评价标准制定
针对每个评价指标，制定相应的评价标准，明确评价的具体要求和目标。
评价方法选择
根据评价指标的性质和特点，选择合适的评价方法，如问卷调查、访谈、穿行测试等。
评价结果分析与报告
对评价结果进行深入分析，识别存在的问题和不足，提出改进建议，并形成书面报告供企业决策层参考。
合规管理与法律风险防范
04
明确企业合规管理目标，包括确保企业依法经营、防范合规风险、提升企业形象等。
确立合规管理目标
搭建合规管理组织架构
制定合规管理制度
实施合规管理流程
设立合规管理部门或专职合规岗位，明确职责权限，形成有效的合规管理组织体系。
建立健全合规管理制度，包括合规行为规范、合规风险识别与评估、合规审查、合规报告等制度。
按照制度要求，开展合规风险识别、评估、处置、报告等工作，形成闭环管理流程。
通过培训、宣传等多种方式，提高全员合规意识，形成“人人合规、事事合规”的良好氛围。
培育合规文化
宣传推广合规理念
开展合规文化活动
利用企业内部刊物、网站等渠道，宣传合规管理的重要性和意义，提高员工对合规管理的认同度。
组织丰富多彩的合规文化活动，如知识竞赛、案例分析等，增强员工对合规管理的参与感和归属感。
03
02
01
信息系统安全保障措施部署
05
明确企业内重要的数据、系统、网络等信息资产，评估其对企业运营的重要性。
识别关键信息资产
对关键信息资产进行风险评估，识别潜在的威胁和漏洞，并评估可能对企业造成的影响。
风险评估
根据风险评估结果，制定相应的安全策略，包括访问控制、加密通信、防病毒等措施。
制定安全策略
通过部署防火墙，限制未经授权的访问和数据流出，保护企业内部网络免受外部攻击。
防火墙技术
实时监控网络流量和用户行为，发现异常活动并及时报警，防止潜在的网络攻击和数据泄露。
入侵检测系统
定期对企业网络进行漏洞扫描，发现潜在的安全漏洞并及时修复，确保网络安全。
漏洞扫描与修复
灾难恢复计划
建立灾难恢复计划，明确在发生自然灾害、人为破坏等情况下如何快速恢复数据和系统，保障企业业务的连续性。
数据
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