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保险公司合规管理指引

保险公司合规管理指引

中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司合规管理指引》的通知

保监发[202*]第91号各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：为

了规范保险公司治理结构，加强保险公司风险管理，实现有效的内部控制，

我会制定了《保险公司合规管理指引》。现印发给你们，请结合自身实际，

认真贯彻落实。

保险公司合规管理指引

第一章总则

第一条为了规范保险公司治理结构，加强保险公司合规管理，根据《中

华人民共和国公司法》、

《保险公司管理规定》、《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试

行）》等法律法规，制订本指引。

第二条本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管

理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制

度以及诚实守信的道德准则。本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工

和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失

或者声誉损失的风险。

第三条合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合