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2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题

A卷含答案

单选题（共40题）

1、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的

全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（）中小微企业发

展服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

2、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）

A.①③

B.①④

C.②④

D.②③

【答案】A

3、下列关于证券公司操作风险的说法，错误的是（）。

A.情景分析是证券公司评估操作风险可能造成损失数据的来源之一

B.保险是证券公司转嫁操作风险的主要手段

C.根据损失事件类型可将操作风险划分为八种表现形式

D.证券公司可利用资产损失率、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险

进行监测及早期预警

【答案】C

4、我国证券市场的监管目标有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、证券投资人可分为()。Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者

Ⅳ．国家投资者

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

6、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分

析。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

7、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】D

8、债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。

A.资本损失

B.利息收入

C.资本增值

D.资本收益

【答案】A

9、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是

（）。

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

【答案】D

10、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ．股权联结型

产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

11、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。

A.经济风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

【答案】A

12、下列各项中，（）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的

指标。

A.流动性指数

B.现金流量比率

C.速动比率

D.流动性覆盖率

【答案】C

13、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具

B.常用借贷便利

C.抵押补充贷款

D.利率最高配额

【答案】D

14、中小企业板块的设计要点主要包括()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15、关于股票的性质叙述，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

16、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构

应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.原中国银监会

D.原中国保监会

【答案】B

17、以下（）是证券投资基金的特点。

A.①③

B.②③

C.①②

D.②④

【答案】A

18、金融机构对风险的承担受限制于（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

19、股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20、()为金融债券的登记、托管机构。

A.中国人民银行

B.国债登记结算公司

C.交易所

D.中国证监会

【答案】B

21、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。①储蓄银行

A.①②③

B.