新三板券商承做流程.docx

一、场外市场部培训：新三板流程及签约和立项标准

**年**月**日会议纪要

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一、会议议题

场外市场部培训：新三板流程及签约和立项标准。

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二、会议主要内容

〔一〕新三板工程流程

全国股份转让系统推荐挂牌工程分为以下十一个步骤：

步骤一：前端业务人员工程开发；步骤二：工程初审；步骤三：初步尽职调查；步骤四：工程签约；步骤五：工程立项；步骤六：工程启动；步骤七：改制及工程材料制作；步骤八：场外市场部复核；步骤九：工程内核；步骤十：备案挂牌；步骤十一：持续督导。

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1、步骤一：前端业务人员工程开发

1.1收集企业的根本信息

1)企业的根本资料〔含营业执照、公司章程等〕；

2)企业所处的行业资料〔含主要竞争对手等〕；

3)企业股权结构〔有无外资〕；

4)企业注册信息、高新技术认证、核心技术等；

5)企业近两年财务审计报告，如企业未进行财务审计，那么提供企业近两年财务报表〔真实报表〕；

6)其他资料。

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1.2信息记录聚集

1)根据1.1中收集的根本信息，填写《中小企业根本情况调研表》〔附件一：《中小企业根本情况调研表》〕【建议添加填写说明，方便营业部填写】；

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1.3工程材料报送

1)将《中小企业根本情况调研表》及其附件报送分公司场外业务专岗；

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2、步骤二：工程初审

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2.1分公司场外业务专岗在两个工作日内审阅报送的《中小企业根本情况调研表》：

1)审查报送材料的完整性，假设材料不完整，那么提请前端业务人员补充提供；

2)初步判断企业是否符合《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程签约标准》〔附件二：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程签约标准》〕【包括财务指标、成长性指标等】。假设企业不符合《签约标准》，那么工程暂时终止，其工程信息进入工程库，由前端业务人员负责工程维护。

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2.2分公司场外业务专岗在两个工作日内撰写初审意见提交至场外市场部区域负责人；

2.3场外市场部区域负责人复核并在两个工作日内做出工程初审最终反应。

3、步骤三：初步尽职调查

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3.1分公司场外业务专岗进行初步尽职调查

1)成立初步尽职调查小组，确定初步尽职调查负责人、法律初步尽调人、财务初步尽调人、行业初步尽调人；

2)进行初步尽职调查〔附件三：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程初步尽职调查提纲》〕；

3)形成初步尽职调查报告〔附件四：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程初步尽职调查报告模板》〕；

4)形成工程建议书〔附件五：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程建议书模板》〕。

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3.2场外市场部区域负责人复核

1)初步尽职调查报告复核；

2)工程建议书复核；

3)做出复核反应，根据实际情况确定工程终止、暂停、启动。

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4、步骤四：工程签约

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4.1分公司场外业务专岗与企业沟通工程签约事宜

1)向企业发送《**证券代办股份转让系统挂牌转让总效劳协议》〔附件六：《**证券代办股份转让系统挂牌转让总效劳协议》〕；

2)与企业就挂牌协议达成初步一致；

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4.2分公司场外业务专岗将《**证券代办股份转让系统挂牌转让总效劳协议》报分公司总经理及场外市场部

4.3分公司总经理、场外市场部进行签约反应

4.4工程签约

5、步骤五：工程立项

5.1分公司成立工程小组

1)分公司根据分公司〔or场外市场部〕制定的《**证券〔XX分公司〕全国股份转让系统推荐挂牌工程小组设立及工程收入分配指引》〔附件七：《**证券〔XX分公司〕全国股份转让系统推荐挂牌工程小组设立及工程收入分配指引》〕确认工程承揽人员及其奉献，成立工程小组成员，包括工程负责人、工程签字律师、工程签字会计师、工程签字行业分析师、其他法律调查人员、其他财务调查人员、其他行业调查人员；

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5.2向场外市场部提交立项申请报告

1)工程小组根据立项标准【附件八：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程立项审核指引》】制作《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程立项申请报告》〔附件九：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程立项申请报告模版》〕；

2)工程小组按照相关流程向场外市场部上报《立项申请报告》。

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5.3场外市场部的内核小组审核《立项申请报告》

5.4法律合规部等部门按照进行工程立项审查

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6、步骤六：工程启动

6.1确定中介机构

1)工程小组根据中介机构选取标准〔附件十：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程中介选取标准及中介机构库》〕，选取会计师事务所、律师事务所、评估机构等；

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6.2召开工程启动会议：

1)工程小组召开工程启动会议；

2)工程小组制定总体工作时间表〔附件十一：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌工程总体工作时间表》〕，报送至企业及场外市场部；

3)工程小组制定分阶段的工作时间表〔附件十二：《**证券全国股份转让系统推荐挂