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客户尽职调查和客户身份资料及交易
记录保存管理办法题库
1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》制定的目的包括（）。
A、预防和遏制洗钱和KB融资活动
B、规范金融机构客户尽职调查
C、规范金融机构客户身份资料及交易记录保存行为
D、维护国家安全和金融秩序
解析：ABCD，办法第一条。
2.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机
构哪些金融机构？（）
A、农村信用合作社
B、村镇银行
C、证券公司
D、期货公司
解析：ABCD，办法第二条。
3.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》制定依据包括（）。
A、中华人民共和国反洗钱法
B、中华人民共和国反KB主义法
C、中华人民共和国民法典
D、中华人民共和国合同法
解析：AB，办法第一条。
4.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机
构哪些金融机构？（）
A、金融资产管理公司
B、企业集团财务公司
C、金融租赁公司
D、汽车金融公司
解析：ABCD，办法第二条。
5.金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料及
交易记录。
A、安全
B、准确
C、完整
D、保密
解析：ABCD，办法第四条。
6.下列哪些机构履行客户尽职调查、客户身份资料及交易记录
保存义务适用《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录
保存管理办法》关于金融机构的规定？（）
A、非银行支付机构
B、银行卡清算机构
C、资金清算中心
D、从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业
务的机构
解析：ABCD，办法第二条。
7.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机
构哪些金融机构？（）
A、开发性金融机构
B、政策性银行
C、商业银行
D、农村合作银行
解析：ABCD，办法第二条。
8.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机
构哪些金融机构？（）
A、证券投资基金管理公司
B、保险公司
C、保险资产管理公司
D、信托公司
解析：ABCD，办法第二条。
9.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机
构哪些金融机构？（）
A、消费金融公司
B、货币经纪公司
C、贷款公司
D、理财公司
解析：ABCD，办法第二条。
10.金融机构确保足以重现每笔交易的目的是（）。
A、提供客户尽职调查所需的信息
B、提供监测分析交易所需的信息
C、提供调查可疑交易活动所需的信息
D、提供查处洗钱和KB融资案件所需的信息
解析：ABCD，办法第四条。
11.针对洗钱或者KB融资风险较高的情形，金融机构应当采取
相应的强化尽职调查措施，必要时应当（）。
A、拒绝建立业务关系
B、拒绝办理业务
C、删除留存的历史业务资料
D、终止已
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