证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案) .pdfVIP

全国证券从业人员资格考试证券市场基础

知识模拟练习题及参考答案03

一、单选［共35题，每题1分，总计35分］

1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权

B．租赁权或转让权

C．收益权或处分权

D．使用权或转让权

2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭

证。

A．有价证券

B．无价证券

C．上市证券

D．资本证券

3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规

范发展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《股票发行与交易管理暂行条例》

C．《中华人民共和国证券法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

4、我国早期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制

B．核准制

C．政府分配制

D．注册制

5、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权

B．未来决策权

C．未来收益权

D．未来参与权

6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先

B．滞后

C．同时

D．不能确定

7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股

B．B股

C．N股

D．S股

8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币或外国货币

9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代

B．70年代

C．80年代

D．90年代

10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金发起人

11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元

B．3亿元

C．4亿元

D．5亿元

12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资

产净值为（）。

A．2元

B．1.5元

C．2.5元

D．1元

13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价

B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价

C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价

D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价

14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

A．可转换债券

B．封闭式基金

C．企业债券

D．股票

15、美国政府长期国债期货的最小报价单位是（）。

A．合约面值10万美元1%的1/16

B．合约面值10万美元1%的1/32

C．合约面值10万美元1%的1/64

D．合约面值10万美元1%的1/128

16、美国政府长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决

定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。

A．1

B．2

C．3

D．4

17、看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）价（）一定数量金融工具的权利。

A．协定；买入

B．协定；卖出

C．市场；买入

D．市场；卖出

18、可转换公司债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（）转换价格达到一定幅度，可转换公司

债券的持有人按照（）将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。

A．高于；事先约定的价格

B．低于；事先约定的价格

C．高于；市场价格

D．低于；市场价格

19、某贴现债券面值为1000元，期限为3个月，以10%的贴现率公开发行，则其发行价格为（）元。

A．909．09

B．975．00

C．920．2

D．905．45

20、某投资者购买了一张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则投资

者的实际收益率为（）。

A．0

B．10%

C．15%

D．5%

21、以下不属于非系统风险的是（）。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（）。

A．运行独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（）。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．4亿元

24、证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。