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2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升

试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、证券产品卖出时机选择的策略有（）.

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

3、客户的财务信息不包括（）。

A.家庭收支

B.工作职务

C.资产负债

D.财务安排

【答案】B

4、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征

的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选

择。

A.确定性效应

B.反射效应

C.孤立效应

D.框定效应

【答案】D

6、技术分析的类别主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

8、投资规划的步骤包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

9、以下属于投资规划的步骤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

10、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有

（）的特点。

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公

司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

12、常见的战术性投资策略包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13、下列关于客户评级说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

14、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预

算的方法称为（）。

A.零基预算法

B.定期预算法

C.静态预算法

D.滚动预算法

【答案】C

15、信用风险识别的内容和方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

16、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】D

17、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅲ、IV、V

D.Ⅰ、IV、V

【答案】A

18、证券市场供给的决定因素有（）

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

19、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特

点。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

【答案】A

21、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作

用在于（）。

A.违约损失率的下降

B.降低违约概率

C.交易主体只需承担净额支付的风险

D.保证金融产品的安全性

【答案】C

22、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ