2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点 .pdfVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和

答案要点

单选题（共30题）

1、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】A

2、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交

易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程

【答案】D

4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期

货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】A

5、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应

当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内

【答案】C

6、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】A

7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者

有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】A

8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】D

9、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】D

10、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】B

11、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处

罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】A

12、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

【答案】B

13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主

要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】D

14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新

（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】C

15、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构

报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】B

16、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

【答案】C

17、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管

理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】D

18、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】B

19、甲是某国有期货公