IPO上市辅导协议模版.pdf

xx股份有限公司

与

xx证券有限责任公司

关于

xx股份有限公司

首次公开发行股票

之

上市辅导协议

xxxxxxxxxxx股份有限公司上市辅导协议书

本协议由以下各方在xx签署：

甲方：xx股份有限公司

地址：x

乙方：xx证券有限责任公司

地址：x

鉴于：

1、甲方为合法成立的股份有限公司，拟申请公开发行股票并上市；

2、乙方为具有主承销及保荐资格的证券公司，在股票承销和推荐上市

方面拥有丰富经验；

3、甲乙双方均不以保证甲方股票发行上市为前提条件。

为促进甲方严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次

公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“《首发管理办法》”）、《证

券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等法

律法规的要求建立健全规范的法人治理结构和完善的运行机制，甲乙

双方经友好协商，甲方在其首次公开发行股票并上市的过程中委托乙

方对其进行辅导，达成协议如下：

第一条辅导目的

1.1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》和《保荐

管理办法》等规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，

形成独立运营和持续发展的能力，提高其上市质量，保护广大投

资者的利益。

1.2、促使甲方之公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、

持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代

表人）全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》、《首发

管理办法》和《保荐管理办法》及其他有关法律、法规和规章以

第1页共9页

xxxxxxxxxxx股份有限公司上市辅导协议书

及有关交易所交易规则的规定，树立进入证券市场的诚信意识、

法律意识。

1.3、促进乙方及参与辅导的中介机构履行勤勉尽责义务，充分发挥中

介机构的专业作用，保证新股发行顺利实施，促进证券市场的健

康发展。

第二条双方的权利、义务和责任

2.1、甲方的权利

2.1.1、甲方有权要求乙方提供有关辅导内容及辅导计划的材料；

2.1.2、甲方有权要求乙方指派具备资格的专业人员组成工作小组，对

甲方开展上市辅导工作；在乙方人员不能胜任工作时，有权要

求乙方更换相关人员；

2.1.3、甲方有权要求乙方对甲方的有关人员进行系统辅导；

2.1.4、甲方有权要求乙方对甲方的证券、财务、法律等方面提供咨询

服务；

2.1.5、甲方有权要求乙方对甲方公司治理结构的设置