合规培训反洗钱工作重点问题的提点附有答案.docxVIP

合规培训-反洗钱工作重点问题的提点[复制]

1.以下关于低风险客户与简化的尽职调查说法正确的是？[单选题]*

A、所有的简化尽职调查均无需识别和核实实益拥有人的身份

B、所有的低风险客户均无需识别和核实实益拥有人的身份

C、国际组织的高级管理人员进行简化尽职调查时无需识别和核实实益拥有人的身份

D、外国政府驻华使领馆进行简化尽职调查时无需识别和核实实益拥有人的身份(正确答案)

2.以下资料变更不会引起触发事件的是？[单选题]*

A、姓名

B、身份证号码

C、手机号码(正确答案)

D、注册资本

3.境外、国内PEP定审的频率“分别”是[单选题]*

A、三个月一次、半年一次

B、