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2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

题库与答案

单选题（共40题）

1、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是

()。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等

信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状

况等有关信息。

【答案】B

2、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

3、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证

券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产

品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经

营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商

并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取

D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】A

4、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A.组织

B.人格

C.物

D.不作为的行为

【答案】A

5、证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事

项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的

重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会

报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5

【答案】B

7、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要

求，说法正确的有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

9、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、

上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、

人员或者特定对象

D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】B

10、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，

A.情节严重的，对单位判处罚金

B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑

【答案】D

11、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关

吊销其公司营业执照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】C

12、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

13、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人

民币()万元。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】D

14、下列属于股票应当载明的事项的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

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