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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（基础题）

单选题（共45题）

1、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括

（）。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

【答案】B

2、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份

转让系统相关业务的管理要求包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业

务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】B

4、设立股份有限公司必须具备的条件有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

5、