1_上交所债券自律监管规则适用指引第5号——资产支持证券持续信息披露.docVIP

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附件

上海证券交易所债券自律监管规则

适用指引第5号——资产支持证券

持续信息披露

目录

TOC\o1-3\h\z\u第一章总则 2

第二章信息披露一般规定 3

第一节信息披露基本要求 3

第二节信息披露事务管理 7

第三章年度资产管理报告 10

第一节一般规定 10

第二节专项计划基本情况及业务参与人履约情况 12

第三节基础资产情况 14

第四节资金收支与投资管理情况 17

第五节特定原始权益人情况 19

第六节增信措施及其执行情况 21

第四章年度托管报告 22

第五章管理人临时报告 25

第一节一般规定 25

第二节与专项计划资产或者现金流相关的临时报告 26

第三节与业务参与人相关的临时报告 32

第四节与资产支持证券相关的临时报告 37

第六章持有人会议 41

第七章资信评级报告 44

第八章自律监管 44

第九章附则 45

第一章总则

1.1为了规范资产支持证券在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌转让期间信息披露活动，保护投资者权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券