2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题) .pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（典型题）

单选题（共30题）

1、合格境外投资者可以参与（）。

A.①⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】C

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨

墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。

A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应

当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

【答案】B

3、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是

（）。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及

全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表

决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】B

4、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

【答案】D

5、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是

（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

6、全面风险管理体系应当包含（）。

A.③④

B.①②④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

7、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。

A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有

权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认

自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资

者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的

差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

【答案】A

8、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是

（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数

额达到50万元以上

【答案】C

9、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件

的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资

咨询从业条件的专职人员

C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】C

10、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司

股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收

购。

A.定额

B.股份

C.比例

D.约定数额

【答案】C

11、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管

理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

其有其他重