2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案.pdf

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

自测提分题库加精品答案

单选题（共45题）

1、下列不属于管理人职责的是（）。

A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货

相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机

构，履行法律规定及合同约定的义务

D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】B

2、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面

通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不

购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】D

3、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合

计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

4、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时

甲公司（）。

A.可继续发行新债券

B.不得再次公开发行公司债券

C.在经过审计后可继续发行新债券

D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券

【答案】B

5、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券

投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其

实施的处罚中，错误的是（）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的

机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30

万元以下的罚款

【答案】B

7、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

8、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违

法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚

款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

9、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整

改期间的情形

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.公司治理健全，内部控制有效

【答案】B

10、下列选项中，说法正确的是()。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在

会议记录上签名

D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以

下的罚款

【答案】B

11、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业

务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

12、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

【答案】B

13、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

14、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究