2024年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)7784.pdf

2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务

模考模拟试题(全优)

单选题（共30题）

1、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利

息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资

该债券第一年的当期收益率为（）。

A.5.00％

B.10.00％

C.7.38％

D.3.52％

【答案】C

2、按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A.中期目标

B.临时目标

C.长久目标

D.短期目标

【答案】A

3、商业银行了解客户的渠道有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

4、下列关于现值的说法中，错误的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5、属于客户证券投资对象的是（）。

A.开放式基金

B.互联网借贷

C.商业地产

D.纸黄金

【答案】A

6、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行

广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规

定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】C

9、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是

1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A.750

B.350

C.1000

D.1500

【答案】D

10、下列关于技术分析的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

11、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

【答案】B

12、证券估值是对证券（）的评估。

A.价格

B.收益率

C.波动性

D.价值

【答案】D

13、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范

围的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客

户下列基本信息:（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

15、预期效用函数的公理化假设包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

16、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客

户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A.风险认知度

B.风险偏好

C.实际风险承受能力

D.风险意识

【答案】B

17、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

18、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ