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2024年内部审计工作计划

1.简介

本文档旨在介绍2024年内部审计工作计划，为公司管理层提供有关公司运营

的实时信息，并提供应对未来风险和机会的建议。

2.目标

本次审计的目标是确保公司的运营和业务实践符合法律法规和公司的政策以及

程序，并保证公司的金融和资产的保护。审计的另一个目标是确保公司的内部控制

和风险管理得到充分实施，并通过增强这些控制和管理来提高公司的效率，减少损

失和避免违规行为。

3.通过审计获得的收益

审计的结果将帮助公司进行以下事项：

•确保公司的财务数据的准确性和真实性；

•评估公司所面临的风险，并提出减少或消除这些风险的策略和建议；

•提供供决策者使用的信息；

•确保公司遵守法律的要求，并符合其它公司政策和程序；

•帮助公司进一步完善其内部控制和风险管理。

4.审计方法和步骤

为保证本次审计的质量和效果，将采取以下步骤：

1.明确审计范围：审计人员将与公司管理层和审计委员会商定审计范

围和方式，确保所有重要领域都得到审计；

2.确定审核计划：审计人员将制定审计计划，并与公司管理层和审计

委员会保持沟通；

3.收集数据：审计人员将收集所有需要的数据和文件，以便审计人员

进行审查，数据可通过多个渠道获取；

4.分析数据：审计人员将对数据进行分析和比较，对眼前的业务决策

提供有价值的建议；

5.提出建议：审计人员将就一系列发现进行定性分析，提出对公司的

业务决策有益的建议，保证建议在实施时符合大张家庭的TOS。

5.审计计划

为确保本次审计的质量，将按照以下计划进行：

5.1策略级审计

1.确保内部控制框架符合公司的需求，包括装饰、合同、认证、协议等

方面；

2.评估风险管理程序，确定是否能保护公司的investment。

推荐：利用抽样、模拟获取数据进行演练，继而确定最佳的策略级控制方案。

5.2是否符合法规和规范

1.确保公司遵守法律的要求和其他公司规范；

2.评估公司是否有内部政策和程序来控制公司的内部行为；

5.3管理评价

1.评估公司管理层的有效性，包括决策、沟通、协作、评估等；

2.确定管理层是否有实施激励和奖励计划，以保持和吸引公司最好的雇

员。

6.总结

2024年的内部审计将是本公司的关键点，确保该公司安全无虞，一切正常运

转。本文档通过详细介绍审计的方法和步骤，说明了审计的目标和期望结果，并提

供了审计计划，以确保本次审计取得优秀的成果。