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长江经济带科技创新全要素生产率动态实证分析

一、引言及文献综述

随着我国经济总量的持续增长,经济发展面临着换挡调速的新形势,经济结构势必应进行相应地战略调整,而走创新发展之路是适应经济增长新形势的必由之路。长江经济带人口和生产总值均超过全国的40%,对于带动全国经济协调发展具有十分重要的影响,是实施创新驱动发展战略的重要基地。因此,对长江经济带的科技创新全要素生产率开展动态研究并探寻变化的动因,进而为区域经济发展政策的制定提供相应理论依据与政策建议具有十分重要的理论和现实意义。

针对科技创新绩效评价,已有研究主要从两个方面展开。一是定性视角。迈克尔波特(2002)提出国家经济发展的四个阶段,其中创新驱动是国家经济发展不可替代的一个阶段。马克(2013)认为创新驱动可以通过知识创新、技术创新、管理创新的不断完善和相互作用,成为经济不断增强长期发展后劲的动力源泉。二是定量视角。较多学者分析科技对经济的影响规律,如白俊红、王林东(2016)运用空间计量分析防范实证考察创新驱动对中国省级区域经济差距的影响及收敛进程;唐未兵、傅元海(2014)等人运用动态面板广义矩估计技术创新与竞争增长集约化水平的相关性。也有学者构建创新驱动监测评估指标体系,如刘焕等(2016)构建以创新能力、创新资源、协同创新、区域创新体系和治理绩效五方面指标进行实证分析。

综合来看,较多学者多从科技对经济的影响角度进行定量分析,采用模型进行回归,对二者之间在长期中期或短期中的线性关系进行深入探讨,尽管结果不尽相同,但均显示长期下科技对经济具有不可逆的促进作用。然而,经济的影响因素众多,这种间接衡量科技成果不具备区域间的可比性,因此,本文拟采用DEA-Malmquist指数基于科技创新投入产出指标直接对科技创新绩效进行评价,利用长江经济带11省市的区域差别寻找其科技创新的驱动因素,以期针对不同省市的科技创新提出相应的对策。

二、区域创新绩效的测算

(一)模型选择

为研究地区科技创新效率的变动情况,本文基于DEA建立Malmquist指数计算科技创新效率指数变动值即为全要素生产率(TFP)变动值。从t时期到t+1时期,Malmquist指数可表示为:

其中:(xt+1,yt+1)和(xt,yt)分别表示t+1时期和t时期的财政投入产出的向量。d0t和d0t+1分别表示同一地区以相同时期前沿面为参照,时期t和t+1的距离函数。

考虑规模报酬可变,上式Malmquist生产效率指数可进一步分解为

其中:TE、T、S分别表示为纯技术效率变动、技术进步和规模报酬变动。TFP指数大于1则表明科技创新效率有所提高,反之,则表示科技创新效率降低。根据上式,纯技术效率TE大于1表示地区科技创新资源的分配和利用有所改善,技术进步指数大于1则表示该地区科技创新的技术提高了支出效率,若规模指数S大于1说明规模变化带来效率的提升。

()数据来源和变量说明

本文的考察对象是长江经济带11省份的区域创新绩效。数据来源于2009-2017年《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》。因2008年以后统计年鉴中数据统计口径发生变化,故选取2008年以后数据进行分析。

在产出指标方面,已有文献通常以专利数量作为科技创新产出指标。专利数量能够反映某一地区科技发明的相关信息,作为科技创新产出指标具有一定的合理性,且专利数量在全国范围内统计口径一致,具有可比性,数据也较易取得。此外,以新产品销售收入作为区域创新的最终商业化产出。

而在投入指标方面,与区域创新有关的投入项目,主要有RD人员与RD资本。其中RD人员采用RD人员全时当量来衡量。而关于RD资本投入,一些研究采用当期的投入产出数据来确定当期的生产前沿面,这样也导致了技术有可能退步这一不合理结果的出现。为解决这一不合理现象,借鉴吴延兵(2006)的做法,引入过去技术不会被遗忘的假定,即采用RD资本存量来构造最佳实践前沿。采用永续盘存制进行核算,如下式:

式(1)中,Kit表示i地区第t时期的RD资本存量,delta;为折旧率,按较多学者的做法,取值15%,原因是RD资本更新速度比一般资产要快;Ei(t-1)表示i地区第t-1时期的实际RD经费内部支出,同时将RD支出明细分为日常性支出和资本性支出两类,计算出2008-2016年间这两类支出占RD总支出的比重,最终得出RD支出价格指数=0.85*消费价格指数+0.15*固定资产投资价格指数,对各期的名义RD经费按2008年物价进行平减处理。

对于基期资本存量,在假设RD资本存量增长率与实际RD经费增长率一致的基础上,其估计公式可表示为:

式(2)中,Ki0为基期资本存量,g为实际RD经费支出的几何平均增长率0.2,delta;为折旧率0.15。

三、实证结果分析

(一)长江经济