内蒙古证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题 - 金融资料.docxVIP

分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场C

分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场C．发挥基金引导市场的积极作用D．增加基金资产的收益水平3下列

或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似

险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为

利D．指挥权利是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

2017年内蒙古证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数

B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数

D．生活费用价格指数

2、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．3000万

B．5000万

C．8000万

D．1亿

3、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

4、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06

B．0.08

C．0.10

D．0.12

5、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值

B．股票指数期货投机

最高权力机构，具有的职权包括。A．审定总经理提出的工作计划B．审议和通过理事会、总经理的工作报告C

最高权力机构，具有的职权包括。A．审定总经理提出的工作计划B．审议和通过理事会、总经理的工作报告C．

，错误的是。A．中国还没有中外合资基金B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风

。A．0.06B．0.08C．0.10D．0.12投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内

D．套利

6、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%

B．10%

C．7%

D．5%

7、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数

B．负数

C．0

D．1

8、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A．债券属于有价证券

B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现

D．发行人必须在约定的时间付息还本

9、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利C．分配权利D．指挥权利

10、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业

B．产业

C．企业

D．工业

11、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高

B．低C．一样

D．都不是

12、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D．发起人市场就不存在套利机会

B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D．发起人

市场就不存在套利机会1从形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同

或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似

场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D．全球资本市场之间的相关性显著增强2会员大会是证券交易所的

B．5%

C．8%

D．10%

13、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩