证券公司合规岗位职责(共7篇) .pdfVIP

篇）11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公

司内部规章制度的建议；13、领导指派的其他相关工作。

第1篇：合规岗位职责工作内容

合规岗位职责1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公

合规部总经理岗位职责函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。2.法务管理制度的建立与维护

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、

备工作。制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。和控制公司经营中的风险。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作4.

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及对疑难应收账款的催收a.配合、协助各部门对应收账款进行催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。

流程见财务审查制度）。5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。7、负责公司各项目的法务尽职c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负

调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。责整理公司诉讼费用支出情况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；g.判决或裁定出具后，接

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。6.法务培训：

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司员工进行法律培训。7.法律咨询与

营顺利规范。10、完成上级领导交办的其它工作。研究：

合规部合规专员岗位职责