天津基金从业资格：私募股权投资概述模拟试题 - 金融资料.docx

法)，他至多可以投资设立个一人有限责任公司。A

法)，他至多可以投资设立个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．417.基金销售机构应。2A．不在

表之一。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财

基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金

D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制29.行业发展状况分析和上市公司价值分析的

2015年天津基金从业资格：私募股权投资概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算

B．结算C．交收

D．结账

2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中的差错

3.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同

B．基金代销协议C．基金托管协议

D．基金招募说明书

4.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

5.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

6.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级

7.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算

C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销

8.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》

1

露33.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于。

露33.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，

票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于。A．股票基金B．债券基金C

识》1B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》9.基金销售市场细分

债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

9.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期D．交通通信条件

10.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值

B．投资组合报告C．份额净值

D．份额累计净值

11.我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行

B．基金管理公司

C．基金注册登记机构

D．证券公司

12.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导

13.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

14.基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告

B．基金财务会计报告C．中期基金报告

D．年度基金报告

15.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

16.小李有30万元人民币，根据(公司法)