讲稿：布拉格学派的文学理论.pdfVIP

一、概述布拉格学派是结构主义思想的发源地。形式主义文论放

弃了他们的“文学自足体”的美学孤立主义（自我封闭主义）之后，

他们从纯形式主义立场后退，认为文学作品应当置于其社会环境来考

察时，形式主义就引出了结构主义，“科学本身在变化因而我们随

之变化”（爱亨鲍姆）。布拉格学派的主要代表：穆卡洛夫斯基、雅

可布森、沃迪契卡。

二、文学的符号学性质：布拉格学派对文学本质的考察

符号学思想是布拉格学派解释文学本质特征的固定出发点。穆卡

洛夫斯基《艺术作为符号的事实》（1934）是美学史上第一篇系统的

艺术符号学论文，为布拉格学派的理论奠定了独特的基础。在文章中

他说：“艺术具有符号性质这一点，不仅显示于艺术与外部世界的关

系中，也显示于艺术作品的结构组织里”（转引自《文学史》第一辑，

第91页）。把艺术作品当作显示结构性质的一个符号，这就意味着文

学研究思路的变化：研究文学，除了关注文学作品之外，还要探讨作

者、读者以及最重要的一环文学结构的历史性。对一个结构主义的

理论家来说，符号是解释文学特异性所必需的概念。由于符号概念的

引入，布拉格学派便跨过了形式主义文论的局限。

1、符号学理论的基本术语要诠：

符号：符号是传达意义的载体。任何意义的传达不使用一定的符

号是不可想象的。因此，可以说，意义本身就是从符号所组成的信息

中产生的。例如，足球裁判吹哨判罚点球：

发送者（裁判）能指（哨音、手势）所指（犯规违例、暂停、

判罚点球）接受者（编码）（信息）（解码）

从上述事例的分析可知，符号的完整定义是：发送者用一个可以

感知的物质刺激，使接受者能约定性的了解某种不在场的事物的情况，

这一可以感知的东西，就叫做符号。

能指/所指：二者是符号的组成因素。能指是符号中的“显现”

能指就是语言的“音－形”部分，所指是语言的“意”，即它所指代

的事物或意义、思想、情感等。能指/所指的关系是武断规定的，也就

是说，能指和所指的关联方式是规约性的。由谁来规定？由相对固定

的社会契约所规定，例如给朋友送鲜花，得要根据对象的具体情况决

定是送玫瑰、康耐馨还是送白色的菊花。而这些规定又往往由于文化

背景和民族风俗习惯的不同而有很大的区别。因此，这又带来下面的

问题：能指/所指具有不对应性。为什么？因为使用不同语言符号体系

的人，对能指/所指的分割标准不同，例如，中国人说“红茶”，英国

人认为是黑的；中国人说白开水、白纸、白酒，外国人无论如何也看

不出水、纸、酒的“白”色。由能指/所指的不对应性，说明：所指并

不是明确地预先存在，等待着“能指”来“指”代它们。

言语/语言：言语/语言的区分是结构主义语言学家索绪尔对语言

学作出的划时代的贡献。在此之前，语言学是一种个体语言学，或称

描述语言学。结构主义语言学把研究对象界定为语言，而不是言语。

为什么？在一个系统中，显在的、具体的行为总是受制于一个深层的、

隐在的系统，结构主义者就把前者叫做表层结构，后者叫做深层结构。

在语言符号中，言语是个别的、零乱的，语言则是系统的、有序的。

索绪尔提出言语和语言的二元对立，是受到19世纪末社会学创建时期

的一场争论的启发。争论中，杜克海姆坚持社会的集体意识观，而塔

尔德则坚持独立的个人表现。索绪尔敏锐的意识到二人的差异实际上

是一个语言/言语的二元对立关系。符号中言语/语言的二元对立具有

相当普遍的意义，差不多的人文科学中，都可以找出一个或者几个言

语/语言的二元对立：上层建筑/经济基础（马克思的政治经济学原

则）；意识/潜意识（精神分析学）；无数的讲述实践/“知识体系”

（富柯的“知识考古学”）。在文学中，言语/语言的二元对立的表现

就更为复杂：文学作品/意识形态（伊格尔顿）；作品/生活（洛特

曼）；批评/诗学（惹奈特）；叙述情节/叙述语法（托多罗夫）；述

本/底本（巴尔特）；作品的语言表现/构成元素的基本逻辑（格雷马

斯）。

/符码：言语/语言的二元对立，在符号学中首先表现为符号

信息/符码的二元对立。符码是预先以某种方式规定好的把能指转换成

所指的规则。没有符码，发送者进行的符号活动只是一堆能刺激感官

而毫无规则的乱七八糟的游戏，而且完全不可解；而接受者不掌握符

码，就无法理解符号活动所传达的意义，例如很多人不能欣赏交响乐、

芭蕾舞和京剧，首先是因为没有掌握它们的艺术符码。如同一个不懂

得围棋规则的人，观赏围棋怎么可能入迷呢？信息是符号的能指部分。

一个符号活动