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鄂尔多斯分行风险合规文化建设业务知识考试（第五期--内

控合规）

1、属于对被纳入“限制名单”的从业人员采取的行为限制措施是（）［单选题］［单选题］*

A.取消当年各类评优评先资格，个人当年绩效考核结果必须为C。

B.在一年期限内，不得职务升迁或专业序列晋升。（正确答案）

C.停职查看6个月

D.直接接触劳动合同

2、不纳入合规审核的范围的是（）［单选题］［单选题］*

A.效力等级在二级以上（含二级）的审慎类或业务类制度

B.仅涉及内部管理，且无法律、规则、准则等可对应参照的人力资源、安保、纪检监察、行政管理、基建等其他类制度（正确答案）

C.新产品（新业务）

D.在无合规审核依