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证券投资基金分类知识点整理
证券投资基金分类要点梳理
一、证券投资基金分类的重要性
1.对投资者而言，科学分类有助于深入了解各类基金及其风险收益特征，有助于做出明智的投资选择和比较。
2.对基金管理公司来说，只有在同一类别内比较基金业绩才更加公平和合理。
3.对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行评估的基础。
4.对监管部门而言，有效分类有利于实施监管。
二、基金分类的挑战
2004年7月1日，《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金划分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
三、基金分类（重要考点，常见多项选择题）
(一)根据运作方式：封闭式基金、开放式基金。
(二)根据组织形式：契约型基金、公司型基金。
(三)根据投资对象：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
(四)根据投资目标：成长型基金、收入性基金、平衡性基金。
(五)根据投资理念：主动型基金与被动型基金。
(六)根据募集方式：公募基金和私募基金。
(七)根据资金来源和用途：在岸基金和离岸基金。
(八)特殊类型基金
1.系列基金
2.基金中的基金
3.保本基金
4.交易所交易基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）
ETF与LOF的区别：（需认真学习）
(1)申购、赎回的对象不同：LOF是基金份额与现金的交易，而ETF是基金份额与一篮子股票的交易。
(2)申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所进行，LOF在代销网点进行。
(3)对申购、赎回的限制不同：ETF要求的金额较大，通常在100万份以上；而LOF在申购、赎回上没有特别要求。
(4)基金投资策略不同：ETF通常采用完全被动管理，旨在跟踪某一指数；LOF则既可以采用主动方式，也可以采用被动方式。
(5)在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金净值报价，而LOF通常一天只提供一次或几次基金净值报价。
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