2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案) .pdfVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带

答案)

单选题（共40题）

1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配

公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A.份额

B.固定股息

C.市值

D.面值

【答案】D

2、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

A.地方政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.中央政府债券

【答案】D

3、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

4、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。?

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】B

5、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广

告、宣传、营销等商业目的。

A.中国银监会及其派出机构

B.中国保监会及其派出机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国资产管理委员会

【答案】C

6、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

7、下列关于资产证券化说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、证券市场监管公正原则体现在（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。

A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）

B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）

C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）

D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）

【答案】C

10、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较

慢，存在时滞。

A.行政手段

B.经济手段

C.司法手段

D.法律手段

【答案】B

11、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的

矛盾

B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】D

12、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经

（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

【答案】B

13、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息

披露

B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露

C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜

台挂牌买卖

D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债

券业务等两类业务

【答案】B

14、新金融资产的发行市场是（）。

A.股票市场

B.债券市场

C.一级市场

D.二级市场

【答案】C

15、债券代表债券投资者的权利，这种权利是

A.直接支配财产权利

B.债权

C.资产所有权

D.直接处置财产权利

【答案】B

16、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。

A.通过将风险转嫁给外部来降低风险

B.从外部获得补偿来降低风险

C.控制措施的目的是降低风险本身

D.设立非常有限的风险忍耐度

【答案】C

17、证券交易所的非会员理事由（）委派。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

【答案】A

18、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净

值。

A.每周

B.每日

C.于下一个交易日

D.两日

【答案】A

19、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期

结束时将售后剩余证