2023-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升练习题库附答案详解.docxVIP

2023-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升练习题库附答案详解

单选题（共20题）

1.有效证券组合的特征包括（）。

有效证券组合的特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

2.下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。

下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

3.公司分析中最重要的是（）。

公司分析中最重要的是（）。

A.公司经营能力分析

B.公司行业地位分析

C.公司产品分析

D.公司财务分析

【答案】D

4.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B.它反映了债券偿还期限与收益的关系

C.收益率曲线总是斜率大于0

D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

【答案】C

5.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A.理财目标的弹性

B.年龄

C.理财产品的选择

D.资金的投资期限

【答案】C

6.在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。

在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

7.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A.不受审批日涨跌停板限制

B.必须为审批前一交易日的收盘价

C.须在审批日期货价格限制范围内

D.必须为审批前一交易日的结算价

【答案】C

8.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A.买入

B.卖出

C.清仓

D.满仓

【答案】A

9.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期

B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

D.水平分析的主要形式是利率预期策略

【答案】C

10.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

【答案】D

11.以下属于投资收益分析的比率包括（）。

以下属于投资收益分析的比率包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

12.决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。

决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

13.“5Cs”方法属于（）评级方法。

“5Cs”方法属于（）评级方法。

A.信用评分法

B.专家判断法

C.历史模型法

D.压力测试法

【答案】B

14.证券投资顾问向客户提供投资建议的（）等信息，应当予以记录留存。

证券投资顾问向客户提供投资建议的（）等信息，应当予以记录留存。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15.行业分析主要分析（）。

行业分析主要分析（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、IV

【答案】B

16.下列不属于客户财务信息的是（）。

下列不属于客户财务信息的是（）。

A.财务状况末来发展趋势

B.当期收入状况

C.当期财务安排

D.投资风险偏好

【答案】D

17.从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。

从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅳ

【答案】C

18.关于上升三角形，以下说法中，