证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案

单选题（共20题）

1.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

2.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3.按照《证券法》的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

按照《证券法》的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①④

【答案】C

4.根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】D

5.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】B

6.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

7.下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

D.本罪的主观方面是故意或过失

【答案】D

8.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责

B.内部董事人数占董事人数的1/5以上

C.内部监事人员占监事人数的1/3以上

D.董事长在监事会中任职

【答案】B

9.一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。

一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

【答案】A

10.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

11.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

A.证券投资咨询机构

B.证券资信评估机构

C.基金销售机构

D.金融资产管理公司

【答案】D

12.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。

某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。

A.①②④