2024年证券从业资格证考试试题题库及答案 .pdfVIP

证券从业资格证考试

一、单选题

1.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企

业多为（）。[单选题]*

A.创业型企业

B.大型成熟企业√

C.创新型企业

D.成长型企业

2.从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多。下列不属于按行业类型划分的企业类型是（）。[单

选题]*

A.传统型

B.创业型

C.成长型√

D.高科技型

3.以下不属于我国场外市场的是（）。[单选题]*

A.区域性股权交易市场

B.券商柜台交易

C.私募基金业务活动

D.创业板市场√

4.全国中小企业股份转让系统又称（）。[单选题]*

A.创业板

B.二板市场

C.新三板√

D.中小企业板

5.（）有“宏观经济晴雨表”之称。[单选题]*

A.创业板市场

B.主板市场√

C.新三板市场

D.中小板市场

6.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。[单选题]*

A.上海证券交易所;上海证券交易所

B.上海证券交易所;深圳证券交易所

C.深圳证券交易所;上海证券交易所

D.深圳证券交易所;深圳证券交易所√

7.区域性股权市场实行的制度是（）。[单选题]*

A.普通投资者制度

B.准入制度

C.核定制度

D.合格投资者制度√

8.相对创业板市场而言，资本市场中最重要的组成部分是（）。[单选题]*

A.主板市场√

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场

9.根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时

间间隔不得少于（）个交易日。[单选题]*

A.3

B.4

C.5√

D.10

10.在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立投资基金是指（）。[单选题]*

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金业务活动√

11.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券

交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。[单选题]*

A.注册制√

B.核准制

C.审批制

D.备案制

12.（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。[单选题]*

A.主板

B.科创板√

C.创业板

D.新三板

13.整个证券市场的核心是（）。[单选题]*

A.证券发行人

B.证券交易所√

C.中国证监会

D.国务院

14.证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进

行交易提供服务的场所或平台的是（）。[单选题]*

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场√

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金业务活动

15.我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。[单选题]*

A.深圳证券交易所√

B.上海证券交易所

C.大连证券交易所

D.北京证券交易所

16.为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。[单选题]*

A.交易所市场

B.银行间市场

C.创业板市场√

D.中小企业板市场

17.场外交易市场的功能不包括（）。[单选题]*

A.拓宽融资渠道

B.改善大中型企业融资环境√

C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

D.提供风险分层的金融资产管理渠道

18.深圳证券交易所于（）年正式开业。[单选题]*

A.1991√

B.1996

C.1989

D.1993

19.全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。[单选题]*

A.创业层和成长层

B.创新层和成长层

C.创新层和基础层√

D.成长层和基础层

20.下列与主板市场相关的说法中，错误的是（）。[单选题]*

A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小，盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高

B.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分

C.主板市场很大程度上反映国家或地