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岗位职责风险点及防控措施个人集合4

篇

1、未经培训上岗，不能掌握操作技能和安全常识可能造成

工作中发生事故；预防措施：按规定接受培训，持证上岗。

2、未参加班前会可能造成身心状态未得到确认，易造成人

身伤害事故；预防措施：每个上岗人员都必须参加班前会，了解

情况，接受任务，熟记安全注意事项。

3、精神状态不佳或酒后入井及易出现意外事故；预防措施：

注意休息，严禁酒后入井。

4、入井、作业时未穿戴规定的劳动防护用品可能造成不能

得到保护，易造成人身伤害；预防措施：按规定佩戴劳保防护用

品，接受井口验身检查。

5、入井不带人员定位卡，发生事故后可能造成人员失踪；

预防措施：入井必须带人员定位卡。

6、不按规定乘猴车，拥挤打闹可能造成人员坠井、碰伤等

事故，预防措施：执行集体排队入井。按顺序集体排队入井。

7、井下行走精神不集中可能造成滑倒摔伤或顶板掉矸伤人；

预防措施：行走精力集中，走规定的行走路线。随时观察顶情况，

注意片帮漏顶伤人。

8、集中行走时不注意携带的工具可能造成利刃工具伤人；

预防措施：随身携带超长工具时前后人员距离不少于1m，携带

利刃工具时加护套。

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担

保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执

行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审

核；

2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出

意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，

业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部

门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；

7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的

工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、

事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风

险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系

的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；

2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评

估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行

实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制

方案；

5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值

评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实

施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；

9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责

1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、

完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参

考意见；

4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监

督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充

分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作。

三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，

合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技

能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作