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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附答案详解

单选题（共20题）

1.对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】D

2.关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。

关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。

A.该摘要包括基金业绩和费用概览

B.该摘要应包括招募说明书的更新说明

C.该摘要是招募说明书内容的精华

D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中

【答案】D

3.基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。

基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4.封闭式基金至少（）公告一次基金的资产净值和份额净值。

封闭式基金至少（）公告一次基金的资产净值和份额净值。

A.每周

B.每个开放日

C.每月

D.每旬

【答案】A

5.（2017年真题）下列选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。

（2017年真题）下列选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。

A.投资者缴纳基金份额认购款项

B.投资者签署基金合同

C.投资者向管理人提交认购基金的申请单

D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

【答案】A

6.某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。

某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。

A.2019年1月31日

B.2019年4月30日

C.2019年3月31日

D.2018年12月31日

【答案】C

7.（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8.分开募集的分级基金的（）不上市交易。

分开募集的分级基金的（）不上市交易。

A.母基金

B.子基金

C.母基金和子基金

D.以上都不是

【答案】A

9.既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】D

10.某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨

B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入

【答案】D

11.我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

【答案】C

12.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】C

13.基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14.银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。

银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。

A.隐性刚性兑付

B.影子银行

C.杠杆效