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2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟卷附答案详解

单选题（共20题）

1.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A.主动型投资策略

B.被动型投资策略

C.战略性投资策略

D.战术性投资策略

【答案】B

2.宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

3.根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

4.关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。

关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。

套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A.因素分析法

B.比较分析法

C.归纳分析法

D.结果分析法

【答案】A

7.下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。

下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8.债券类证券产品的组成包括（）。

债券类证券产品的组成包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

9.下列关于久期分析，说法正确的有（）

下列关于久期分析，说法正确的有（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

10.证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.

证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

11.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.期货业协会

【答案】A

12.移动平均数的特点包括（）

移动平均数的特点包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

13.下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。

下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

14.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

B.期限越长，利率越高，终值就越大

C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

【答案】A

15.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A.国家开发银行

B.中国农业发展银行

C.中国进出口银行

D.中国人民银行

【答案】D

16.因素分析法也称为()。

因素分析法也称为()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

17.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

D.水平分析的主要形式是利率预期策略

【答案】C

18.下列关于预期效用理论说法正确的有（）。

下列关于预期效用理论说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】B

19.客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。

客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B