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2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券公司

D.证券交易所

【答案】A

2.为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。

为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

3.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A.30.62万元

B.45.53万元

C.59.18万元

D.67.04万元

【答案】B

4.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A.政府债券、公司债券、金融债券

B.金融债券、公司债券、政府债券

C.政府债券、金融债券、公司债券

D.公司债券、金融债券、政府债券

【答案】D

5.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A.口头

B.书面

C.口头或书面

D.口头和书面

【答案】B

6.行为金融理论认为（）。

行为金融理论认为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

7.如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。

如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

8.下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。

下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

9.杜邦分析法的局限性包括（）。

杜邦分析法的局限性包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

10.行业竞争分析的主要内容包括（）。

行业竞争分析的主要内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

11.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A.期现套利

B.跨期套利

C.跨商品套利

D.跨市场套利

【答案】B

12.证券产品买进时机选择的策略（）。

证券产品买进时机选择的策略（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

13.某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。

某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】B

14.根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。

根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

15.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A.董事会

B.理事会

C.监事会

D.证监会

【答案】A

16.下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。

下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

17.投资顾问业务的客户回访应（）

投资顾问业务的客户回访应（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

18.从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。

从客户对理财规划需求的角度看，客户信息