企业合规管理组织设立办法.pdf

一、原则与目的

1．组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，结合

本企业实际，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职

责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

2．企业至少应当关注组织架构设计与运行中的下列风险：

（1）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导致企业经营

失败，难以实现发展战略。

（2）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、

推诿扯皮，运行效率低下。

二、合规组织的设立要求

1．企业应当根据国家有关法律法规的规定，明确董事会、监事会和经理层的职责权限、

任职条件、议事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。

（1）董事会对股东（大）会负责，依法行使企业的经营决策权。可按照股东（大）会

的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明确各专门委员会的职责

权限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供支持。

（2）监事会对股东（大）会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行

职责。

（3）经理层对董事会负责，主持企业的生产经营管理工作。经理和其他高级管理人员

的职责分工应当明确。

（4）董事会、监事会和经理层的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能

力素质应当满足履行职责的要求。

2．企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等，应当按照规定

的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集

体决策意见。

重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务的具体标准由企业自行确定。

3．企业应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战

略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，避免职

能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。

4．企业应当对各机构的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名称、职责和工作

要求等，明确各个岗位的权限和相互关系。企业在确定职权和岗位分工过程中，应当体现不

相容职务相互分离的要求。不相容职务通常包括：可行性研究与决策审批；决策审批与执行；

执行与监督检查等。

5．企业应当制定组织结构图、业务流程图、岗（职）位说明书和权限指引等内部管理

制度或相关文件，使员工了解和掌握组织架构设计及权责分配情况，正确履行职责。

三、具体的组织架构

岗位设置原则：各行政部门岗位一般分为以下几个级别——部门总监级、经理级、主管

级、专员级。

1．总裁办公室

（1）管理企业行政事务，负责对企业内外的综合性行政协调工作及出国任务报批；协

调企业管理制度建设及信息化工作；组织准备企业有关会议及文秘工作；加强对本部各部门

及直接管理企业工作的督促和检查，促进各项工作的规范化管理。

（2）负责协调企业管理制度建设及信息化工作；负责企业对外事务协调及出国任务报

批；负责组织准备企业有关会议及文秘工作；负责对本部各部门及直接管理企业工作的督促

和检查；负责企业本部行政事务，协调物业管理；负责企业驻京联络事务。

（3）负责企业层面法律事务工作，建立企业的法务工作体系和规章；参与企业重大经

营决策和重要经济活动中规范性文件或法律文书起草或审核；参与涉及企业的调解、诉讼、

仲裁活动，负责商标登记、工商等管理事务；指导、协调和管理直接管理企业的法务工作，

并提供法务支持。

下属职能部门：总裁办公室下设秘书科、人员服务科、法律事务科。

2．质量和经济运行部

部门职责和定位：负责企业经济运行的动态监控，促使企业实现效益最大化；负责企业

市场管理，协调配套业务，促使企业实现市场最大化；负责对企业经营业绩的评价考核，牵

头各业务部门实施；负责企业的质量管理，提升质量能级，对外负责归口管理；负责企业安

全管理工作，优化管理体系，对外负责归口管理；负责企业相关统计报表的汇总及管理工作，

对外负责归口管理；负责企业精益管理工作，推进节能降耗，对外负责归口管理。

下属职能部门：质量与经济运行部下设质量科、运行科、统计科。

3．规划与对外合作部

（1）负责企业战略规划，包括：宏观经济分析、投资项目的发展环境和资本市场分析、

战略制定和规划编制；负责企业对外合作与投资管理，包括：