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习(含答案)
60题,每题1分)。
、公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个
月内提交解决方案,或复牌后()内其股权分布或股东人数仍不能符合
上市条件的,深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
【参考答案】:B
节,P221。
2、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公
开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
【参考答案】:B
3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
、评级公司
4、我国《证券法》规定,证券交易所设总经理l人,其产生方式
是().
A、由理事会选举产生
B、由国务院证券监督管理机构
C、由理事会任免
D、由会员大会选举产生
【参考答案】:B
5、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内
定期交流现金流的交易称之为()。
A、利率远期
B、金融期权
C、金融期货
D、金融互换
【参考答案】:D
6、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的
上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易
所报送中期报告,并予公告。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】:A
证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P349。
、可转换债券通常是转换成()。
A、优先股票
B、普通股票
C、金融债券
D、公司债券
【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节,
P181。
8、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,债券和债券质押式
回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过()。
A、1万张
B、5万张
C、10万张
D、100万张
【参考答案】:C
【解析】证券交易所规定。
9、信用公司债的发行人实际上是将()作为担保。
A、房屋
B、土地
C、公司信誉
D、第三者保证
【参考答案】:C
、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股
票以,()确定股票发行价格。
A、累计询价
B、询价方式
C、上网竞价方式
D、协商定价方式
第六章第一节,P209。
11、()的特征是“一手交钱,一手交货”。
A、现货交易
B、互换交易
C、远期交易
D、期货交易
【参考答案】:A
【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见
教材第五章第二节,P158。
12、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承
担高风险、谋求高回报的资本形态叫做()。
A、风险资本
B、共同基金
C、单位信托等证券投资基金
D、虚拟资本
【参考答案】:A
、目前,我国境内上市的外资股(B股)其最主要的投资主体是
()。
A、外国法人
B、外国自然人
C、中国港澳台地区的个人投资者
D、中国内地居民
14、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之
和不少于()万元。
A、1000
B、600
C、500
D、300
【参考答案】:B
【解析】考点:熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货
相关业务的管理。见教材第七章第四节,P304。
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