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证券公司各部门工作内容详解(中台部门)
文章:证券公司各部门工作内容详解(中台部门)
一、序
自研究生毕业以来,我便投身于证券行业的广阔天地,历经券商、基金公司,乃至市场其他机构的洗礼,至今已逾十载。虽不敢自诩为业内翘楚,但亦可谓阅历丰富。证券公司的业务部门,犹如一座座城堡,分为前台、中台与后台,各司其职。今将细述证券公司中台业务部门的职责与风采。
二、中台部门
中台部门的界定在不同公司或有差异,依我之见,风险管理与合规部门当属此列。它们如同守护者,审视每一项新业务的开展,确保公司的航船在风浪中稳健前行。
1)风险管理部
风险管理部,犹如一位智者,在公司探索新领域或业务推进之际,深思熟虑,评估潜在风险。它不仅要辨识风险,更要衡量其可控性,确保风险在可测、可控、可承受之列。正如庄心一副主席所言:“风险可测可控可承受。”
风险,如同潜伏的暗礁,包括流动性、信用、市场风险,乃至信息系统风险等。业务部门往往追求利润最大化,而风险管理部则需审慎把舵,制定规则,指引业务部门航向安全的港湾。
风险管理部门如同鹰眼,监控各业务部门的运作,预警机制如同风中的旗帜,一旦业务触及风险警戒线,便会发出警示。例如,持仓量逼近限制,或股票亏损触及平仓线,风险管理部便会介入,要求业务部门给出合理解释。在某些公司,风险管理部拥有一票否决的权威,其决策足以左右项目的命运。
风险管理部,或称风险控制部,其名虽异,职责如一。此部门与业务紧密相连,对各类业务了如指掌,转型至业务领域亦非难事。
2)合规
合规部门,或称法律合规部、法务部,其职责在于确保公司运营符合法律法规。合规风险本属风险管理范畴,但证监会特别强调,故设立专门部门负责。合规总监,作为公司高管,直接向董事长汇报,有权直接向证监会报告公司合规状况。其地位尊崇,公司解聘合规总监需经证监会同意。
合规部的主要任务包括合规管理、体系建设、宣导及防火墙建设。它审查合同与业务事项的合规性,进行合规检查与报告,强化全员合规意识。防火墙,如同长城,旨在防止信息不当流动,确保信息安全。
合规部,在银行中地位显赫,在证券公司亦日益重要。其成员多为法律专业人士,而风险管理部则多由经验丰富者担任。
三、就业指导
对于未涉足证券行业者,其认知或许局限于表面现象,如网点服务态度、呼叫中心效率等,但这不足以构成就业选择的依据。证券公司的营业部,仅是冰山一角,其总部业务才是广阔天地。
就业选择,应基于个人专业与学历,踏实做好本职工作。公司招聘与人力资源部门慧眼识珠,不会错配岗位。至于他人成功之道,自有其因,不必过分羡慕。
部门新年工作计划
新年伊始,回顾过去半年的工作,本班在安全部领导的指导下,与同事们共同努力,圆满完成了各项保障、监查及服务工作。现将2010年工作计划概述如下:
一、明确当班工作分工,以“防火、防盗”为重点,严格检查小区重点防火区域,及时补充损坏的消防设施,并加大巡查力度,强化监控管理。
二、加强日常工作管理,对小区施工纪律进行检查,严格控制人员、车辆、物品进出,确保公司财产安全。
三、做好“传、帮、带”工作,帮助新队员熟悉工作环境,提升业务技能,共同推进安全工作。
四、积极参与安全部各项活动,发挥班长带头作用,提升保安队伍形象。
在新的一年,我们将以“两防”为重点,改进工作作风,做好文明执勤,积极参加各项活动,不断提升工作效率,为公司的安全工作贡献力量。
安徽师范大学学生工作助理信息技术部部门职责与工作要求
《信息技术部部门职责与工作要求》
一、工作职责
1.积极配合总队开展各项工作。
2.负责资料的制作、录入和打印。
3.开发与维护学生工作网站。
4.协助各部门录入与汇总原始检查数据,及时反映学生工作情况。
5.协助老师搜集与处理网络信息。
6.定期检查和维护办公室电脑。
8.提供学工处活动服务。
9.协助就业服务部提供招聘会服务与技术支持。
10.聚焦学院学生工作动态,总结经验,发挥纽带作用。
11.播放电子屏,与宣传部共同宣传校内信息动态。
二、工作要求
1.严格按照《安徽师范大学学生工作助理工作条例》开展工作。
2.爱护电子设备,如电脑、打印机、投影仪等。
3.关注学校建设,及时了解校内动态并向老师汇报。
4.使用钥匙进入办公室时,需提前通知老师或留下便笺。
5.保持办公室门的安全管理。
6.加班时提前到场,准时工作。
安徽师范大学学生工作部(处)
信息技术部2013年11月
石业营销部门员工2009年年终个人工作总结
在繁忙中迎来了新的一年,回顾过去,作为石城石业的一员,我深感企业蓬勃发展的活力与石城人不懈的拼搏精神。
作为营销部门的新人,起初我对石材知识一知半解,对新环境感到陌生。在公司领导的安排下,我接受了系统的培训,迅速了解了公司的性质与砂岩市场的潜力。我意识到自
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