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2020证券市场基本法律法规试题及参考答案

2020年证券市场基本法律法规试题及参考答案

2017年证券市场基本法律法规试题及参考答案

单项选择题

1.问题：分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，要求有多少名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员？

-A.1

-B.3

-C.5

-D.10

答案：C

解析：分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，需有5名以上取得相应从业资格的专职人员；同时从事两类业务的机构，则需有10名以上。

2.问题：发行人出现何种情形时，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格？

-A.首次发行证券并上市后12个月内资产重组超过50%

-B.首次发行证券并上市后12个月内控股股东或实际控制人变更

-C.证券上市当年募集资金用途与承诺不符累计超过50%

-D.首次公开发行证券上市当年即亏损

答案：D

解析：若发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会将暂停保荐机构的保荐资格3个月，并撤销相关人员的保荐代表人资格。

3.问题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或交易量的行为属于什么？

-A.操纵市场行为

-B.欺诈客户行为

-C.内幕交易行为

-D.虚假陈述行为

答案：A

解析：操纵市场行为包括但不限于：单独或合谋，利用资金、持股或信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或数量；与他人串通，按约定时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或交易量；在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量；以及其他操纵证券市场的手段。

4.问题：记账式国债承销团成员原则上不超过多少家，其中甲类成员不超过20家？

-A.20

-B.40

-C.60

-D.80

答案：C

解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

5.问题：证券公司从事资产管理业务应遵循的原则是什么？

-A.守法合规

-B.集中管理

-C.风险控制

-D.资格管理

答案：B

解析：集中管理原则要求证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门部门负责资产管理业务。

6.问题：证券公司申请融资融券业务资格不包括以下哪项条件？

-A.具有证券经纪业务资格

-B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或整改期间的情形

-C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

-D.已建立完善的客户投诉处理机制

答案：C

解析：证券公司申请融资融券业务资格需财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

7.问题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应至少多久向客户提供一次管理报告和托管报告？

-A.2个月

-B.3个月

-C.1个月

-D.6个月

答案：B

解析：集合资产管理计划投资运作后，证券公司、托管机构应至少每3个月向客户提供管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地证监会派出机构备案。

8.问题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应遵循的原则不包括什么？

-A.风险收益匹配

-B.客观

-C.公正

-D.诚实信用

答案：A

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事业务应遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

9.问题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的多少？

-A.10%

-B.15%

-C.50%

-D.100%

答案：C

解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过其净资本的50%。

10.问题：上市公司股东大会可审议批准哪些事项？

-A.本公司及控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%后提供的任何担保

-B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%后提供的任何担保

-C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

-D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

答案：C

解析：注意审议批准的担保事项。本公司及控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%后提供的任何担保。这两项不要混淆。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。

组合型选择题

以下选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。