证券从业——原则类知识汇总（4页纸）.pdfVIP

证券从业考试·原则类知识汇总

1、公司经营原则：遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，

接受政府和社会公众的监督承担社会责任。

2、股份的发行实行公平、公正的原则。

3、订立合伙协议，设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，

因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、

公平、诚实信用原则。

4、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实

信用的原则。

5、从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

6、内部控制应当贯彻的原则：健全、合理、制衡、独立。

7、证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上

原则，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客

户的原则。

8、中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管

理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专

业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

9、证券公司应当按照需知原则管理敏感信息。

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10、证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术

措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交

易信息。

11、洗钱风险管理工作基本原则：风险相当原则、全面性原则、同一性原则【同

一客户在本金融机构唯一的风险等级】、动态管理原则、自主管理原则、保密

原则。

12、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，

计算各项风险控制指标。

13、证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

14、经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原

则：投资者利益优先原则、勤勉尽责原则、客观性原则、有效性原则、差异性

原则。

15、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的

原则，公平地确定双方的权利和义务。

16、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致

性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致

的评级标准和工作程序。

17、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规

和其他有关规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则。

18、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则：守法合规、

诚实信用、忠实客户利益。

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19、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客

观公正、诚实信用原则。

20、证券分析师应当遵循的执业原则：保持独立性；保持客观性；公平对待发布

对象；；认真审慎、专业严谨；恪守诚信原则；信息保密；充分尊重知识产权；

报告违法违规事项；防范利益冲突；珍惜职业称号和职业声誉；防范不正当竞争；

规范参与公众交流活动；维护所在机构利益；加强后续培训。

21、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾

问服务：忠实客户利益、提供适当的投资建议服务、提供投资建议应具有合理依

据、规范参与媒体证券节目。

22、发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则。

23、债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则。

24、金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则

25、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：坚持严控风险的底线思

维、坚持服务实体经济的根本目标、坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、

机构监管与功能监管相结合的监管理念、坚持积极稳妥审慎推进。

26、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服

务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机

构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳

交易执行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易佣金使持有人受益。

27、融资融券业务管理的基本原则：合法合规性原则、集中管理原则、业务隔

离原则、了解客户原则。

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28、代销金融产品基本原则：避免利益冲突、集中统一管理。

29、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进

行现场检查和非