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2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共57题）

1、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币

财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】C

2、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为

（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.②④

【答案】D

3、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，

（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】C

4、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

5、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形

的，可以收购。

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

6、证券投资顾问执业行为准则包括（）。

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

【答案】A

7、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保

内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督

检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常

规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会

【答案】A

8、发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.公正性

【答案】D

9、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销

和参与承销的（）组成

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

【答案】A

10、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.北京市第八中学

B.和兴实业有限公司

C.某无国籍人

D.红十字会

【答案】C

11、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存

续期间发生的重大事件包括（）

A.①②③

B.③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

12、基金托管人根据()指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】D

13、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是

（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨

询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、

期货投资咨询从业条件的专职人员

C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定

的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】C

14、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

C.《发行证券研究报告暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】D

15、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有

（）。?

A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】D

16、通过证券交易所的证券交易，投资者持有