2022年度内部控制自我评价报告_1.pdf

2022年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内

部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合xxx控股

股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控

制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日(内

部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部

控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的

责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组

织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、

高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法

律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安

全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司

实现前瞻发展。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述

目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不

恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果

推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制

1

评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认

为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大

方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制

评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部

控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，由公司审计

部具体负责实施，围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与

沟通、内部监督等要素，对公司内部控制设计与运行情况进行全面评

价。在评价过程中，审计部及时向审计委员会汇报评价工作的进展情

况。审计委员会根据内部审计部提交的内部审计报告及相关资料，对

公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施

情况出具2022年度内部控制自我评价报告，并提交董事会审议。公

司内部控制自我评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和

事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：xxx控股股份

有限公司、xx(湖北)生物科技有限公司、xxxx煤焦贸易有限公司、xx

煤炭贸易有限公司、xxxx煤炭贸易有限公司、xxx煤炭贸易有限公司、

xxxx煤炭贸易有限公司、xxxx煤炭贸易有限公司。纳入评价范围单位

2

资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公

司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和

事项包括：公司内部控制环境所涉及的法人治理结构、内部审计、人

力资源政策等方面，业务层面所涉及的采购、销售、人力资源、财务

等日常经营管理;重点关注的业务控制主要包括对子公司的管控、关

联交易、对外担保、对外投资、信息披露等方面。上述纳入评价范围

的单位、业务和事项以及重点关注业务涵盖了公司经营管理的主要方

面，不存在重大遗漏。

(二)内部控制体系的设立和运行情况

1.完善的法人治理结构

公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章

的要求，建立了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和

制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执

行权和监督权。股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，

依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。公司已制定《董

事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会实施细则》、

《董事会提名委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细

则》、《董事会前瞻委员会实施细则》等相关内部规则，明确界定了董

事会、董事长、独立